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红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基
发布人: 澳门永利集团888贵宾厅官网 来源: 澳门永利集团888贵宾厅网址 发布时间: 2020-06-17 07:01

  国证监会 2017 年 12 月 8 日证监许可【2017】2254 号文注册。本基金基金合同已于

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金投资的主要风险包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、经营风险、新股价格波动风险等市场风险,此外,还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金投资于中小企业私募债券,面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

  本基金同时为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用自有资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,

  届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在《基金合同》生效之日起三年后的对应日,如果本基金的基金资产净值低于 2 亿元,基金合同将自动终止,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

  基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不本基金一定盈利,也不最低收益。

  本基金不属于定制基金,目标客户不包括特定的机构投资者(由于本基金为发起式基金,基金管理人作为发起资金提供方除外),不存在任何承诺收益安排、合作协议或合作安排。本基金管理人拥有完全、的投资决策自主权,不受任何投资者的影响。本基金管理人将公平对待所有投资者,不向任何投资者提供额外的投资组合信息或提前披露相关信息。同时,本基金管理人也将采取必要、合理的措施中小投资者权益。

  李凌先生,董事长。研究生,中员;1987 年参加工作,曾任云南省体改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股份有限公司副总裁等;现任红塔红土基金管理有限公司董事长、代表人、督察长(代理),深圳市红塔资产管理有限公司董事。

  饶雄先生,董事。工学博士,中员;1992 年参加工作,曾任东方证券股份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经理

  及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、投资总监、红塔证券股份有限公司副总裁,现任红塔证券股份有限公司党委委员、红塔红土基金管理有限公司董事、总经理,深圳市红塔资产管理有限公司董事。

  李夏先生,董事。工学硕士、金融学博士,中员;1990 年参加工作,曾任中国农村发展信托投资公司项目经理、深圳证券交易所研究员、深圳国际高新技术产权交易所总裁助理、长江商学院案例中心副主任、深圳市创新投资集团有限公司投资决策委员会秘书处秘书长等;现任深圳市创新投资集团有限公司国际业务部总经理,红塔红土基金管理有限公司董事。

  徐骥女士,董事。管理学硕士,经济师,中员;2011 年参加工作,曾任市华远集团有限公司投资部项目经理、副经理,现任市华远集团有限公司董事会秘书、投资管理部经理,红塔红土基金管理有限公司董事。

  张妮女士,董事。管理学硕士,经济师,中员;2011 年参加工作,曾任远大能源利用管理有限公司人力资源管理专员、华远集团有限公司人力资源部职员,现任华远集团有限公司人力资源部副经理,红塔红土基金管理有限公司董事。

  贺卫先生,董事。经济学博士,教授职称,1983 年参加工作,曾任安徽工业大学冶金系教师,昆工大学管理工程系教师、副教授,上海交通大学管理学院管理科学与工程流动站博士后研究人员,东华大学旭日工商管理学院教授、硕士生导师,现已退休,兼任中国世界贸易组织研究院特约研究员、中国工业经济学会理事,为红塔红土基金管理有限公司董事。

  张铁山先生,董事。工学硕士,教授职称,中员;1983 年参加工作,现任北方工业大学经济管理学院管理系教授,工商管理-技术经济及管理硕士点责任教授、管理研究所所长,兼任国际价值工程协会注册价值管理专家,市价值工

  傅曦林先生,董事。民商博士,执业律师;1997 年参加工作,曾任江苏三山实业股份有限公司(深市上市公司)董事会秘书、中国平安保险股份有限公司董事会秘书、深圳国际高新技术产权交易所(深圳联合产权交易所)法律与监管部总经理、汉唐证券有限公司风险控制总部副总经理;现任广东华商律师事务所律师、合伙人、高级合伙人,深圳国际仲裁院仲裁员,世联行(002285)、天虹股份(002419)董事、红塔红土基金管理有限公司董事。

  刘珍女士,监事,大学本科学历,学士;1983 年参加工作,曾任中国民航总局国际司法律官员、广东粤海企业集团公司研究与发展部总经理、深圳金威啤酒有限公司董事国浩律师集团深圳事务所高级顾问、TCL 集团股份有限公司平板项目组负责人、深圳市海峡实业有限公司副总经理、中美资本控股集团总裁助理等;现任红塔红土基金管理有限公司监事、深圳市红塔资产管理有限公司总经理(代理)。

  王靖女士,职工监事。本科学历,会计师;1996 年参加工作,曾任西南证券深圳福强营业部会计、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限公司营业部财务主管等,现任红塔红土基金管理有限公司总经理助理(兼综合管理部总监)。

  李凌先生,董事长。研究生,中员;1987 年参加工作,曾任云南省体改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股份有限公司副总裁等;现任红塔红土基金管理有限公司董事长、代表人、督察长(代理),深圳市红塔资产管理有限公司董事。

  饶雄先生,董事、总经理。工学博士,中员;1992 年参加工作,曾任东方证券股份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经理及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、投资总监;红塔证券股份有限公司副总裁;现任红塔证券股份有限公司党委委员、红塔红土基金管理有限公司董事、总经理,深圳市红塔资产管理有限公司

  王园先生,副总经理。大学本科学历,管理学学士,经济师;1991 年参加工作,曾任四川省粮食局办公室秘书、四川省川粮开发公司证券投资部经理、重庆国投深圳证券部投资银行部高级经理、西南证券深圳福强营业部副总经理、西北证券广州营业部总经理等;现任红塔红土基金管理有限公司副总经理,深圳市红塔资产管理有限公司董事长、代表人。

  赵耀:中文大学金融财务工商管理硕士,厦门大学经济学学士,CFA(美国注册金融分析师)。近 15 年证券、基金工作经历,历任诺安基金交易员、中国国际金融有限公司交易员,具有丰富的大资金运作交易经验。现任职公司投资部,为公司投资决策委员会秘书长。

  赵耀先生具有多年证券行业交易、研究、投资领域工作实战经历,是深圳市地方级领军人才,具有深厚的证券研究功底,良好的专业能力以及丰富的行业经验,精通于通过宏观经济分析对大类资产配置、通过行为金融学对市场投资者行为的分

  析以及通过价值分析对个股的挖掘。2015 年 5 月 6 日至 2018 年 7 月 27 日担任红塔

  土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2016 年 6 月 2 日至 2018

  年 7 月 27 日担任红塔红土人人宝货币市场基金基金经理;2016 年 6 月 3 日至今担

  任红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 24 日至 2018

  年 7 月 27 日以及 2019 年 7 月 30 日至今担任红塔红土稳健回报灵活配置混合型发

  起式证券投资基金基金经理;2017 年 9 月 15 日至 2018 年 9 月 22 日担任红塔红土

  交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在联合交易所挂牌上

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长;2016年12月至2018年6月任

  中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于大学获工学硕士学位。

  1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、

  处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财院获硕士学位。

  行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证

  券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE 资金、QDLP 资金和 QDLP 资金等产品。

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理,加强内部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,基金持有人的权益。

  (1)性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)全面性原则:托管中心建立各二级部和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  (3)性原则:托管中心负责受托基金资产的保管,基金资产与交通银行的自有资产相互,对不同的受托基金资产分别设置账户,核算,分账管理。

  (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

  (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  业务》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统规范管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,有关信息披露由专人负责。

  托管中心通过对基金托管业务各环节的事前、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  在有效控制投资组合风险的前提下,通过股票、债券等各类资产的灵活配置,精选财务稳健、业绩良好、管理规范的投资标的,力争获得超越业绩比较基准的收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、债券(包括国债、地方债、金融债、企、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后,现金或者到期日在一年以内的债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。

  如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。

  本基金为混合型基金,投资策略细分为资产配置策略、债券投资策略、股票筛选策略以及行业配置策略等,其中以“商业模式”优选为股票筛选策略。

  1、大类资产配置策略:在大类资产配置上,本基金采取定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。本基金通过动态主要经济体的 P、CPI、利率等宏观经济指标,以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,确定未来市场变动趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。 投资决策委员会将定期或根据需要召开会议,审议基金经理对于资产配置策略的分析结论,确定今后一段时间内资产配置策略,即基金投资组合中股票和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。

  2、行业配置策略:本基金认为任何行业都存在具有优秀商业模式的公司,因此在行业配置策略上将在长期采取相对均衡的策略。但基于优秀的商业模式通常伴随新的产业价值链的再造、业务流程创新或新业务、新业态的出现而出现的情况,因此不可避免地,新兴产业、转型产业乃至那些迎合消费者新价值的行业,将涌现大量优秀具有成功商业模式的公司。本基金将对新兴产业、消费升级、转型产业、服务业、科技信息行业、物流业等相关行业进行积极配置,同时,也积极挖掘那些传统产业中商业模式持续保持优势,或不断创新的投资机会。

  良好的商业模式是指形成了一种或多种竞争优势,使得企业具备更好的盈利能力。这些竞争优势包括并不限于:高转换成本、低生产成本、网络效应、专利权、品牌溢价、垄断优势等,企业由于具备了这些竞争优势,使得企业具备更高的利润率,当前或未来具备更高的净资产收益率(ROE)及投资资本回报率(ROIC),并具备较好的持续性,本基金的股票投资将从商业模式角度进行分析,优选因此具备更强竞争优势的公司。

  具体到财务指标上本基金着重从净资产收益率(ROE)、投资资本回报率(ROIC)、毛利率与净利率、费用率、现金流与盈利的匹配度等财务指标进行对比筛选,从中选择出满足我们标准的个股。

  价格购买这些公司将会带来过高的机会成本。因此,本基金采用多种估值模型对股票进行估值,以选择价格合适的公司投资。具体而言,本基金采用现金流贴现模型等多种绝对估值模型,以及市盈率、市净率、市销率(PE、PB、PS)等相对估值方法进行估值比较。

  本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。

  本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。

  类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。

  个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前率变化对资产支持证券未来现金流的影响,严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险,谨慎投资资产支持证券。

  与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。

  本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、存出金和应收申购款等;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

  (12)本基金管理人管理的全部式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所比例的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报布之日起 3 个月内予以全部卖出;

  (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;

  3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

  4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  除(2)、(13)、(14)、(15)之外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会的特殊情形除外。法律法规另有的,从其。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或变更上述,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关或以变更后的为准。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  如法律、行规或监管部门取消或变更上述性,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述的或按变更后的执行。

  本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55%+中债总指数(财富)收益率×45%。

  沪深300 指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成份指数,由沪深两市300只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成。它涵盖了沪深两市超过六成的市值,具有良好的市场代表性、可投资性和较强的市场影响力。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。

  随着市场的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或本基金业绩比较基准停止发布时,本基金管理人可以依据基金份额持有人权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,无需召开基金份额持有会审议。基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。

  信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不向投资者最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。

  销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

  (1)根据基金托管人信息的变化,对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务情况以及内部风险控制情况进行了更新

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